2012. gada 1. oktobrī Krievijas Federācijas Centrālās bankas 04.06.2012. instrukcija Nr.138-I “Par kārtību, kādā rezidenti un nerezidenti iesniedz pilnvarotajām personām dokumentus un informāciju, kas saistīti ar valūtas maiņas darījumu veikšanu. bankām, darījumu pasu izsniegšanas kārtību, kā arī ārvalstu valūtas operāciju pilnvaroto banku uzskaites un to veikšanas kontroles kārtību”, kas atceļ līdzšinējos Centrālās bankas norādījumus un maina bankas dokumentu aizpildīšanas kārtību, kā arī pilnvarotas bankas bankas operāciju uzskaites un valūtas maiņas operāciju kontroles kārtība.
Īss saraksts ar galvenajām izmaiņām, kas tiek ieviestas ar jauno instrukciju Nr.138-I no 2012.gada 1.oktobra:
1. Tiek mainīta veidlapa, saskaņā ar līgumu (1. veidlapa) un saskaņā ar aizdevuma līgumu (2. veidlapa) noformētās darījuma pases aizpildīšanas un iesniegšanas kārtība. Darījuma pases veidlapā, kas sastādīta saskaņā ar līgumu (1. veidlapa), būs tikai viena lapa. Darījuma pases veidlapa, kas noformēta saskaņā ar aizdevuma līgumu (2. veidlapa), tiks noformēta uz divām lapām;
2. Maksimālā summas vērtība, par kuru ir iespējams neizsniegt Darījuma pasi (gan saskaņā ar līgumiem, gan saskaņā ar aizdevuma līgumiem), būs līdzvērtīga 50 tūkstošiem ASV dolāru, kas aprēķināta pēc Krievijas Bankas valūtas maiņas kursa attiecīgajā dienā. līguma (aizdevuma līguma) noslēgšanas datums. Tas nozīmē, ka saskaņā ar līgumiem (aizdevuma līgumiem), kuru saistību summa ir mazāka vai vienāda ar 50 tūkstošiem ASV dolāru, nav jāizsniedz Darījuma pase;
3. Darījuma pase būs jāiesniedz bankā vienā eksemplārā;
4. Paplašināts to darījumu saraksts, kuriem jāizsniedz Darījumu pase. Papildus darbībām, kas saistītas ar preču eksportu un importu, darbu veikšanu, pakalpojumu sniegšanu, informācijas un intelektuālās darbības rezultātu nodošanu, kredītiem un aizdevumiem, tagad ir nepieciešama Darījuma pase šādām darbībām, kas saistītas ar :
Ar pārstāvniecības līgumu izpildi (komisijas līgumi, garantijas)
Ar degvielas un smērvielu (bunkuru degvielu), pārtikas, krājumu un citu objektu ekspluatācijai un uzturēšanai nepieciešamo preču pārdošanu (iegādi) Krievijas Federācijas teritorijā vai ārpus Krievijas Federācijas teritorijas
Ar pakalpojumu sniegšanu, kas saistīti ar degvielas un smērvielu (bunkuru degvielas), pārtikas, krājumu un citu transportlīdzekļu ekspluatācijai un apkopei nepieciešamo preču pārdošanu (iegādi) Krievijas Federācijas teritorijā vai ārpus Krievijas Federācijas teritorijas
Ar nekustamā īpašuma nodošanu nomas līguma ietvaros, finanšu līzings (līzings).
5. Iedzīvotāja Darījuma pases izsniegšanas termiņi:
Debetējot ārvalstu valūtu vai Krievijas Federācijas valūtu saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu) par labu nerezidentam no rezidenta konta - ne vēlāk kā dienā, kad veikts maksājums saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu) un sertifikāts valūtas darījums ir iesniegts
Ieskaitot ārvalstu valūtu vai Krievijas Federācijas valūtu saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu) no nerezidenta rezidenta kontā - ne vēlāk kā 15 darba dienu laikā pēc tās ieskaitīšanas rezidenta tranzīta valūtas kontā un dokumenta iesniegšanas dienas. Valūtas darījuma sertifikāts
Izvedot (importējot) preces - ne vēlāk kā līdz muitas deklarācijas iesniegšanas dienai
Izvedot (importējot) preces bez muitas deklarācijas izsniegšanas un veicot darbus (pakalpojumus) - ne vēlāk kā līdz apliecinošo dokumentu sertifikāta izsniegšanas termiņam.
6. Būtiski mainās valūtu darījumu veidu kodu saraksts, gandrīz visas kodu grupas ir mainītas un papildinātas ar jauniem kodiem, tajā skaitā ir mainītas kodus 10. (preču eksports), 11. (preču imports) grupās. 20 (darbu veikšana (pakalpojumu sniegšana) ) nerezidentiem), 21 (darbu veikšana (pakalpojumu sniegšana) no nerezidentiem);
7. Tiek ieviestas jaunas kodu grupas - 22 un 23 jaukta tipa līgumiem: to izmantošana paredzēta strādājot saskaņā ar līgumiem (t.sk. aģenta līgumiem, komisijas un garantijas līgumiem), saskaņā ar kuriem tiek veikta gan preču importa (eksporta) un tiek veikta darbu veikšana (pakalpojumu sniegšana);
8. Tiek ieviesta jauna kodu grupa - 32 (darījumiem, kas saistīti ar norēķiniem saskaņā ar prasījumu cesijas un parāda nodošanas līgumiem, kas noslēgti starp rezidentiem un nerezidentiem)
9. Krievijas Federācijas valūtas saņemšanas apliecība tiek atcelta, šajā sakarā no 2012.gada 1.oktobra, debetējot Krievijas Federācijas valūtas rezidentu norēķinu kontus (rubļos) par labu nerezidentiem un kreditējot Krievijas Federācijas valūtas rezidentu norēķinu kontos (rubļos) no nerezidentiem saskaņā ar līgumiem (kredītlīgumiem), par kuriem ir izsniegta Darījuma pase, būs jāiesniedz bankā Valūtas darījuma apliecība. instrukcijas Nr.138-I noteiktajos termiņos:
Ieskaitot norēķinu kontā no nerezidenta saņemto Krievijas Federācijas valūtu - ne vēlāk kā 15 darba dienas pēc tās ieskaitīšanas dienas
Norakstot Krievijas Federācijas valūtu no norēķinu konta par labu nerezidentam - vienlaikus ar norēķinu dokumentu;
10. Iedzīvotājam noformējot norēķinu dokumentu par Krievijas Federācijas valūtas pārvedumu par labu nerezidentam, norēķinu dokumenta maksājuma mērķī netiek norādīta informācija par Darījuma pases numuru. Maksājuma uzdevumā jābūt informācijai tikai par valūtas darījuma veida kodu, kas, tāpat kā iepriekš, ir norādīts cirtaini iekavās laukā "Maksājuma mērķis" pirms teksta daļas, piemēram: (VO11100);
11. Tiek mainīta Valūtas darījuma izraksta forma, sastādīšanas un iesniegšanas kārtība, kas iedzīvotājiem būs jāiesniedz bankā, veicot valūtas maiņas darījumus:
ārvalstu valūtā
Krievijas Federācijas valūtā, veicot norēķinus saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu), saskaņā ar kuru tiek izsniegta Darījuma pase
Tajā pašā laikā, veicot norēķinus ar nerezidentu ārvalstu valūtā saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu), saskaņā ar kuru rezidents nav izsniedzis Darījuma pasi, norāda dokumenta, uz kura pamata valūta, numuru un datumu. Valūtas darījuma apliecībā jānorāda, ka darījums tiek veikts. Veicot norēķinus saskaņā ar Darījuma pasi, būs jānorāda informācija par paredzamo maksimālo termiņu, kurā nerezidentam ir jāizpilda saistības saskaņā ar līgumu, saskaņā ar kuru tiek izsniegta Darījuma pase, nododot preces (darbu veikšana, pakalpojumu sniegšana). ) uz iedzīvotāja veiktā avansa maksājuma rēķina;
12. Ieskaitot no nerezidenta saņemto Krievijas Federācijas valūtas rezidenta norēķinu kontā, ja rezidents nepiekrīt no nerezidenta saņemtā valūtas darījuma norēķinu dokumentā norādītajam valūtas darījuma kodam, ieskaitot no nerezidenta saņemto Krievijas Federācijas valūtu, norēķinu kontā norādīto valūtas darījuma kodu. vai, ja valūtas darījuma norēķinu dokumentā nav norādīts valūtas darījuma kods, iedzīvotājs instrukcijā Nr.138-I noteiktajā termiņā iesniedz valūtas darījuma apliecību, kurā norāda valūtas kodu. darījums, kas atbilst iesniegtajiem dokumentiem, kas saistīti ar valūtas darījuma veikšanu;
13. Tiek noteikti šādi Valūtas darījumu izraksta (iesniedz bankā vienā eksemplārā) iesniegšanas termiņi:
Ieskaitot līdzekļus tranzītvalūtas kontā (norēķinu kontā) - ne vēlāk kā 15 darba dienas pēc to ieskaitīšanas dienas
Norakstot līdzekļus no norēķinu valūtas konta (norēķinu konta) - vienlaikus ar norēķinu dokumentu;
14. Tiek mainīta apliecinošo dokumentu izziņas forma, sastādīšanas un iesniegšanas kārtība, savukārt apliecinošo dokumentu veidiem pilnībā mainīts kodu saraksts. Būs jānorāda informācija (atribūts), kas raksturo preču piegādi, darbu veikšanu, pakalpojumu sniegšanu, piemēram, atribūts 1 - rezidenta saistību izpilde saskaņā ar līgumu, pamatojoties uz avansu, kas saņemts no nerezidenta. un tā tālāk, kopā 4 atribūti.
15. Eksportējot preces, sniedzot pakalpojumus nerezidentam, veicot darbu nerezidentam, par kuru samaksa tiek veikta, eksportējot preces (sniedzot pakalpojumus, veicot darbus), iesniedzot bankai apliecinošus dokumentus, rezidenti Apliecinošo dokumentu izziņā jānorāda informācija par paredzamo maksimālo termiņu naudas saņemšanai no nerezidenta par piegādātajām precēm, veiktajiem darbiem, sniegtajiem pakalpojumiem. Termiņš tiek norādīts, pamatojoties uz līgumu noteikumiem un (vai) saskaņā ar uzņēmējdarbības paražām;
16. Apliecinošo dokumentu izziņa bankā būs jāiesniedz gadījumā, ja saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu) tiks iesniegti dokumenti, kas apliecina citu (izņemot skaidras naudas norēķinus) saistību izpildi saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu), saskaņā ar kuru Tiek izsniegta Darījuma pase, kā arī līguma (aizdevuma līguma) saistību maiņas vai izbeigšanas saistības;
17. Apliecinošo dokumentu izziņas iesniegšanai tiek noteikti šādi termiņi:
Muitas deklarācijas iesniegšanas gadījumā - ne vēlāk kā 15 darbdienu laikā pēc muitas deklarācijas reģistrācijas numura otrajā daļā norādītā datuma vai muitas amatpersonas muitā ierakstītā preču izlaišanas (nosacījuma izlaišanas) datuma. deklarācija, atkarībā no tā, kurš datums ir vēlākais. Ja muitas iestāžu amatpersonas muitas deklarācijā ir vairākas atzīmes par dažādiem preču izlaišanas (nosacījuma izlaišanas) datumiem, šajā apakšpunktā noteikto termiņu aprēķina no pēdējā preču izlaišanas (nosacītā izlaišanas) datuma, kas norādīts muitas deklarāciju
Preču importu/eksportu (bez muitas deklarācijas), pakalpojumu sniegšanu (darbu veikšanu), kā arī citu līgumsaistību izpildi (maiņu, izbeigšanu) apliecinoša dokumenta iesniegšanas gadījumā ( aizdevuma līgums)) - ne vēlāk kā 15 darba dienas pēc tā mēneša beigām, kurā tika izsniegti apliecinošie dokumenti.
Lejupielādēt Krievijas Bankas norādījumus Nr. 138, datēts ar 2012. gada 6. aprīli
Kā redzams no iepriekš minētā materiāla, izmaiņas skāra daudzus ar banku operācijām un dokumentu apriti saistītus aspektus. Lai pilnībā iepazītos ar oriģinālo Krievijas Bankas 138-i instrukciju 2012. 06.04., kā arī tās pielikumiem, iesakām to lejupielādēt tieši no mūsu vietnes.
14.11.2017
2017. gada 2. novembrī Krievijas Bankas 2017. gada 16. augusta instrukcija Nr. 181-I “Par kārtību, kādā rezidenti un nerezidenti iesniedz pilnvarotajām bankām apliecinošos dokumentus un informāciju, veicot valūtas maiņas darījumus, uz vienotām valūtas maiņas veidlapām. uzskaite un atskaites par valūtas darījumiem, to atspoguļošanas kārtību un termiņiem” ( stājas spēkā 2018. gada 1. martā.; vienlaikus spēku zaudē 2012.gada 4.jūnija instrukcija Nr.138-I, kas bija spēkā agrāk).
Jaunā instrukcija nedaudz vienkāršo dokumentu apstrādes procedūru Krievijas pilnvarotajās bankās, kas saistītas ar ārvalstu valūtas maiņas darījumu veikšanu ārvalstu ekonomiskajiem darījumiem. Tas attiecas uz rezidentiem - juridiskām personām, individuālajiem komersantiem un privātpersonām, kas nodarbojas ar privātpraksi, kā arī uz nerezidentiem, kas nav fiziskas personas.
Saskaņā ar norādītajām instrukcijām:
- Ir atcelta prasība izsniegt darījumu pases. Iepriekšējā instrukcija Nr.138-I noteica slieksni līguma saistību apmēram, kuru pārsniegšanai bija jāizsniedz darījuma pase, 50 000 ASV dolāru apmērā. Jaunā instrukcija 181-I neparedz prasību noformēt darījuma pasi.
- Tiek atcelta prasība iedzīvotājiem pakļauties pilnvarotajām bankām valūtas darījumu sertifikāti un valūtas kontroles izraksti, kas bija grāmatvedības veidi. Vienlaikus saglabājas prasība iesniegt dokumentus, kas ir par pamatu valūtas maiņas darījumu veikšanai.
- Nosaka kārtību, kādā rezidenti un nerezidenti iesniedz bankai apliecinošie dokumenti un informācija saistībā ar valūtas maiņas darījumiem.
Proti, iedzīvotājam, veicot operāciju ārvalstu valūtas ieskaitīšanai tranzītvalūtas kontā, jāiesniedz bankā ar operāciju veikšanu saistītie dokumenti, ne vēlāk kā 15 darba dienu laikā pēc ārvalstu valūtas ieskaitīšanas datuma tranzītvalūtas kontā, kas norādīts bankas paziņojumā par tās ieskaitīšanu.
Norakstot ārvalstu valūtu no rezidenta norēķinu konta, iedzīvotājam jāiesniedz bankā ar operāciju veikšanu saistītie dokumenti, vienlaikus ar izņemšanas rīkojumu.
Apliecinošo dokumentu iesniegšanas prasības attiecas uz līgumiem (slēgti starp rezidentiem un nerezidentiem un kas paredz norēķinus caur rezidentu kontiem (atvērtiem gan Krievijas, gan ārvalstu bankās)), saistību summa, par kurām ir vienāda vai lielāka ekvivalents:
- importa līgumiem vai aizdevuma līgumiem – 3 miljoni rubļu;
- par eksporta līgumiem - 6 miljoni rubļu.
Līguma (aizdevuma līguma) saistību apmērs tiek noteikts tā noslēgšanas dienā vai saistību apmēra izmaiņu gadījumā dienā, kad noslēgti pēdējie līguma grozījumi (papildinājumi), kas paredz šādas summas izmaiņas, pēc oficiālā ārvalstu valūtu maiņas kursa attiecībā pret rubli.
Ja saistību apjoms saskaņā ar līgumu ar nerezidentu ir vienāds vai nepārsniedz 200 000 rubļu ekvivalentu, ar ārvalstu valūtas maiņas darījumiem saistīto dokumentu iesniegšana saskaņā ar šādu līgumu nav nepieciešama.
- Ieviests jauna kārtība līgumu uzskaitei bankās ar unikālu numuru piešķiršanu tiem (kā arī to noņemšanu no reģistra un izmaiņām tajos esošajās informācijās), kas aizstāj līdzšinējo darījumu pasu izsniegšanas kārtību.
Iedzīvotājam, kurš ir eksporta vai importa līguma vai aizdevuma līguma puse, tie jāreģistrē pilnvarotā bankā un jāveic norēķini saskaņā ar šādu līgumu tikai caur saviem kontiem, kas atvērti pilnvarotajā bankā, kas reģistrējusi līgumu. Banka pieņem līgumu uzskaitei un piešķir tam unikālu numuru (kas informē iedzīvotāju).
Lai reģistrētu līgumu, ir nepieciešama gandrīz tāda pati informācija kā tagad, lai aizpildītu darījuma pasi:
- vispārīga informācija par līgumu: līguma veids, datums, numurs (ja tāds ir), līguma valūta, līgumā paredzēto saistību apjoms, līgumsaistību izpildes pabeigšanas datums;
- ziņas par nerezidentu, kas ir līguma puse: vārds, uzvārds, valsts.
- Darījumu pases, kas izsniegtas, bet nav slēgtas līdz 2018. gada 1. martam, tiks uzskatītas par slēgtām no norādītā datuma. Tajā pašā laikā atzīme par to slēgšanu darījuma pasē netiks ielīmēta, un tās unikālo numuru banka pārsūtīs reģistram kā reģistrētā līguma numuru.
Ņemiet vērā, ka bankām nav tiesību atteikties reģistrēt līgumu. Tajā pašā laikā šādas operācijas maksimālais termiņš nevar būt ilgāks par 1 darbadienu. Instrukcija 138-I, kas bija spēkā agrāk, noteica darījuma pases izsniegšanas termiņu 3 darba dienas.
Papildus tam jāpiemin, ka papildus izmaiņām darījumu apstrādes noteikumos valūtas kontroles nolūkos uz to vienkāršošanu (samazinot nepieciešamo dokumentu skaitu; palielinot darījumu summu robežvērtības, pie kurām tie tiek veikti). nepieciešams reģistrēt; samazinot darījuma reģistrēšanas laiku), ir parādījušās un citas ārvalstu ekonomisko darījumu regulējuma pazīmes, kas paredzētas 2017.gada 14.novembra federālais likums Nr.325-FZ “Par grozījumiem Federālā likuma “Par valūtas regulējumu un valūtas kontroli” 19. un 23.pantā un Krievijas Federācijas Administratīvo pārkāpumu kodeksā”. Tie ietver:
- Uzstādīts Obligāta prasība norādīt pušu saistību izpildes termiņu saskaņā ar ārējo ekonomisko līgumu.
Pamatojoties uz Federālā likuma 19. panta 1.1. punkta jaunās redakcijas redakciju "Par valūtas regulēšanu un valūtas kontroli", būs nepieciešams ne tikai norādīt saistību izpildes termiņu līgumā, kas noslēgts starp Krievijas Federācijas rezidentu un nerezidentu, bet arī informēt bankas precīzi termiņi naudas līdzekļu ieskaitīšanai ārvalstu valūtā rezidenta kontā, kā arī precīzi nerezidenta saistību izpildes termiņi.
Iepriekšējā izdevuma redakcija ļāva norādīt banku grāmatvedības formās gaidāms saistību izpildes un naudas līdzekļu pārskaitīšanas termiņi ārvalstu valūtā. Jaunais izdevums stāsies spēkā 2018. gada 14. maijā.
Līdz ar to praksē var veidoties situācija, kad ārvalstu ekonomiskais līgums, nenorādot saistību izpildes termiņus, tiks atzīts par spēkā neesošu likuma prasību neievērošanas dēļ vai arī banka atteiksies veikt valūtas maiņas darījumu šāda līguma ietvaros.
- Pamatojumu saraksta paplašināšana atteikties valūtas darījums.
Papildus iepriekš minētajam atteikumam no darījuma veikšanas pamatojuma sakarā ar to, ka darījuma puses nav iesniegušas banku pieprasītos dokumentus valūtas darījumam vai tajos norādīto ziņu neprecizitāte, pēc Līguma noteikumu piemērošanas. stāsies spēkā jaunā FZ-173 versija, bankas varēs atteikties uz citiem pamatiem. Jo īpaši šādi pamati var būt aizliegtu darījumu veikšana naudas ieskaitīšanai Krievijas Federācijas rezidenta kontā ārvalstu bankā, aizliegtu ārvalstu valūtas maiņas darījumu veikšana starp Krievijas Federācijas rezidentiem, kā arī naudas līdzekļu ieskaitīšana Krievijas Federācijas rezidenta kontā. saistībā ar darījumu iesniegto dokumentu atbilstība tiesību aktu prasībām.
- Ievieš administratīvo atbildību par aizliegtu valūtas maiņas darījumu izpildi ierēdņiem papildus esošajai atbildībai fiziskām un juridiskām personām, kā arī individuālajiem uzņēmējiem.
Atbildība ir samaksāt naudas sodu no 20 līdz 30 tūkstošiem rubļu amatpersonai, kas pārkāpusi valūtas tiesību aktus. Par atkārtotu nelikumīga valūtas darījuma izdarīšanu amatpersonai var tikt piemērota diskvalifikācija uz laiku no 6 mēnešiem līdz 3 gadiem.
Vispārināšana
Krievijas Federācijas Centrālās bankas norādījums nedaudz vienkāršo Krievijas Federācijas rezidentu ārvalstu ekonomisko darījumu ārvalstu valūtas kontroles procedūru un procedūru. Tas galvenokārt attiecas uz darījumu pasu anulēšanu ar to aizstāšanu ar banku reģistrācijas līgumiem, kā arī par dokumentu iesniegšanas prasības atcelšanu darījumiem, kas mazāki par 200 000 rubļu. Vienlaikus ar jaunajiem grozījumiem valūtu likumdošanā tika ieviestas prasības par obligātu precīza saistību izpildes termiņa norādīšanu ārzemju ekonomiskā līgumā (kuras nepildīšana var novest pie atteikuma veikt valūtas maiņas darījumus tā ietvaros, un iespējams, uz darījuma atzīšanu par spēkā neesošu), uzskaita pamatojumu bankas atteikumam veikt valūtas darījumu un paplašināts to personu saraksts, kuras var saukt pie atbildības par valūtas likumdošanas pārkāpumiem (ieviesta amatpersonu atbildība).
Aizpildīšanas pasūtījums
darījumu pases (PS) (līdz 03.01.2018.)
Juridiskie pakalpojumi valūtas darījumiem PS PS aizpildīšanas kārtība (līdz 03.01.2018.) | ▼ Interaktīva lapa ar saitēm |
| ▼ PS numurā norādītie līgumu veidu kodi |
| ▼ Līdzekļu piesaistes (nodrošināšanas) kredīta termiņa kodi |
| ▼ Centrālās bankas instrukcijas Nr. 138-I 5.1. un 5.1.2. |
| ▼ Centrālās bankas instrukcijas Nr. 138-I 20.9. punkta otrā daļa. |
| ▼ Centrālās bankas instrukcijas Nr. 138-I 8.9. punkts |
| ▼ Centrālās bankas instrukcijas Nr. 138-I 12.2 |
| ▼ Centrālās bankas instrukcijas Nr. 138-I 17.7. punkts |
| Pasaules valstu klasifikators (valstu kodi norādei PS) |
| Valūtu klasifikators (ASV dolāra kods - 840, eiro - 978) |
| PS aizpildīšanas procedūra rtf formātā |
| Centrālā banka atbild uz jautājumiem par darījumu pasēm |
Darījuma pases aizpildīšanas kārtību nosaka Centrālās bankas 2012.gada 4.jūnija instrukcijas Nr.138-I 4.pielikums. Lietošanas ērtībai šajā lapā tas ir norādīts kopā ar 138-I instrukcijas paragrāfiem, kas ir minēti rīkojumā, un ar saitēm uz rīkojuma punktiem un klasifikatoriem. Atsauces uz ordeņa nodaļām nav sniegtas.
Darījuma pases aizpildīšanas kārtība
1. PS virsrakstā norāda pilnu vai saīsinātu pilnvarotās bankas (pilnvarotās bankas filiāles), kas izdevusi šo PS, korporatīvo nosaukumu.
Izsniedzot PS Krievijas Bankas teritoriālajā iestādē, PS virsrakstā norāda Krievijas Bankas teritoriālās iestādes nosaukumu.
2. Laukā "Darījuma pase no __________ N" norāda TP izdošanas datumu un tai piešķirto numuru formātā DD.MM.GGGG.
3. PS numurs sastāv no piecām daļām, kas atdalītas ar slīpsvītru.
3.1. PS numura pirmajā kreisajā daļā, kas sastāv no astoņiem cipariem, tiek ievadīti no kreisās puses uz labo:
pirmajā un otrajā ciparā PS izsniegšanas gada pēdējie divi cipari;
trešajā un ceturtajā kategorijā PS izsniegšanas mēnesis (skaitļi no "01" līdz "12");
piektajā - astotajā ciparā kalendārā mēneša laikā PS bankas izsniegtā PS kārtas numurs (no 0001 līdz 9999) atbilstoši līguma veidam (aizdevuma līgums), kura kods norādīts ceturtajā daļā. PS numurs.
3.2. PS numura otrajā un trešajā daļā, kas sastāv no astoņiem cipariem, norādīts PS bankas reģistrācijas numurs un filiāles kārtas numurs saskaņā ar Kredītiestāžu valsts reģistrācijas grāmatiņu, ņemot vērā sekojošo.
Ja PS banka ir PS bankas galvenais birojs, PS bankas reģistrācijas numura trešajā daļā ieraksta nulles, piemēram: "0077/0000".
Ja PS banka ir pilnvarotas bankas filiāle, tad otrajā daļā ieraksta PS bankas reģistrācijas numuru, bet trešajā daļā – filiāles kārtas numuru, piemēram: "0077/0001".
Ja PS izsniedz Krievijas Bankas teritoriālā filiāle, PS numura otrajā daļā ir nulles, PS numura trešajā daļā ir simboli "GU" un pirmās divas ciparu koda rakstzīmes. Krievijas Bankas teritoriālajai iestādei pakļautā teritorija saskaņā ar Viskrievijas administratīvi teritoriālā iedalījuma objektu klasifikatoru (turpmāk - OKATO), piemēram: "0000/GU45".
3.3. PS numura ceturtajā daļā, kas sastāv no vienas kategorijas, norādīts līguma (aizdevuma līguma) veida kods, uz kura pamata tika izsniegts PS, saskaņā ar tabulu zemāk.
| Līguma veida kods (aizdevuma līgums) | Līguma saturs (aizdevuma līgums) |
|---|---|
| 1 |
Līgums, kura nosacījumi paredz preču eksportu no Krievijas Federācijas teritorijas |
| 2 |
Līgums, kura nosacījumi paredz preču ievešanu Krievijas Federācijas teritorijā |
| 3 |
Līgums, kura nosacījumi paredz iedzīvotāja pakalpojumu sniegšanu, darbu veikšanu, informācijas un intelektuālās darbības rezultātu nodošanu, ieskaitot ekskluzīvas tiesības uz tiem, izņemot līgumu, kas ir aģenta līgums. (komisijas līgums, komisijas līgums), kas paredz preču izvešanu no Krievijas Federācijas teritorijas. Līgums, kura nosacījumi paredz nekustamā īpašuma nodošanu no iedzīvotāja puses |
| 4 |
Līgums, kura nosacījumi paredz nerezidenta darba veikšanu, pakalpojumu sniegšanu, informācijas un intelektuālās darbības rezultātu nodošanu, ieskaitot ekskluzīvas tiesības uz tiem, izņemot līgumu, kas ir aģenta līgums (komisijas līgums, komisijas līgums), kas paredz preču ievešanu Krievijas Federācijas teritorijā. Līgums, kura nosacījumi paredz nekustamā īpašuma nodošanu no nerezidenta |
| 5 |
Līgums, kura nosacījumi paredz aizdevuma sniegšanu no iedzīvotāja puses |
| 6 |
Līgums, kura nosacījumi paredz iedzīvotāja kredīta (aizdevuma) piesaisti |
| 9 |
Līgums, kura nosacījumi paredz gan preču eksportu (importu), ko veic rezidents no Krievijas Federācijas teritorijas (uz Krievijas Federācijas teritoriju), gan darbu veikšanu un (vai) pakalpojumi, un (vai) informācijas nodošana, un (vai) intelektuālās darbības rezultāti, ieskaitot ekskluzīvas tiesības uz tiem, tostarp preču eksports (imports) no Krievijas Federācijas teritorijas (uz Krievijas Federācijas teritoriju). to apstrādei, objektu celtniecībai ārvalstīs vai Krievijas Federācijā. Līgums, saskaņā ar kura noteikumiem to var attiecināt gan uz līguma veida kodu 1, gan uz līguma veida kodu 2 (3 un 4). 3.ailē norāda daļas summu aizdevuma līguma valūtā. 4.ailē norāda daļas piesaistes (nodrošināšanas) termiņa kodu saskaņā ar tabulu, kas izmantota, aizpildot 3.1.apakšnodaļas 9.aile (2.veidlapa PS, 1.lapa). 5. ailē formātā DD.MM.GGGG ir norādīts paredzamais daļas saņemšanas datums. Pārējos gadījumos 3.2.apakšnodaļa netiek aizpildīta. 7. 4.sadaļu "Informācija par darījuma pases noformēšanu, nodošanu un slēgšanu" aizpilda šādi. 2.ailē, izmantojot simbolu "/" kā atdalītāju, pēc analoģijas ar šīs kārtības 3.2.punktu, izsniedzot PS, informācija par pilnvaroto banku (pilnvarotās bankas filiāli), Krievijas Bankas teritoriālo iestādi, ka izsniegto PS, nododot PS, tiek norādīta informācija par pilnvaroto banku (pilnvarotās bankas filiāli), Krievijas Bankas teritoriālo iestādi, kura pieņēmusi PS, iepriekš izsniegtu citā pilnvarotā bankā (pilnvarotās bankas filiāli). pilnvarotā banka), Krievijas Bankas teritoriālā iestāde. 3. ailē formātā DD.MM.GGGG, nododot PS apkalpošanai citai pilnvarotai bankai (pilnvarotās bankas filiālei), Krievijas Bankas teritoriālajai iestādei, datums, kad PS ir pieņemts apkalpošanai no citas pilnvarotas iestādes. banka (pilnvarotas bankas filiāle), norādīta Krievijas Bankas teritoriālā iestāde. Citos gadījumos 3. aile nav aizpildīta. 4. un 5.ailē attiecīgi formātā DD.MM.GGGG norāda iedzīvotāja iesniegumā par PS slēgšanu norādīto PS slēgšanas datumu un iemeslu (šīs instrukcijas attiecīgais apakšpunkts, punkts), vai šajā instrukcijā noteiktajos gadījumos. , neatkarīgi no PS bankas. 3.ailē, ja aizdevuma līguma nosacījumi nosaka procentu maksājumus, kas nav paredzēti atspoguļošanai 1. un 2.ailē, norāda citas procentu likmes noteikšanas metodes. 4.ailē norādīta informācija (ja tāda ir aizdevuma līgumā) par procentu uzrēķiniem, korekcijas koeficientiem un citiem papildus maksājumiem pie 1. - 3.ailē norādītās bāzes procentu likmes. 8.2.punktā ir norādīta informācija par citiem maksājumiem, ja tie ir paredzēti aizdevuma līgumā, piemēram, par maksājumiem, kas saistīti ar komisijas, soda naudas, nodevu un izdevumu samaksu saskaņā ar aizdevuma līgumu. 8.3.punktā ir norādīta informācija par parāda apmēru uz aizdevuma līguma pamatparāda, kas radies datumā pirms PS reģistrācijas datuma (turpmāk – sākotnējā parāda summa). Atkārtoti izsniedzot PS, tai skaitā saistībā ar aizdevuma līguma valūtas maiņu, aizdevuma līguma valūtas kods, kas iepriekš norādīts 8.3.punkta 1.ailē, nemainās, sākotnējā parāda summa paliek nemainīga un tiek nav pārrēķināts aizdevuma līguma jaunajā valūtā. 12. 9. sadaļu (veidlapa 2 PS, 2. lapa) "Izziņas informācija par aizdevuma līgumu" aizpilda šādi. 9.1.punkta 9.1.1. un 9.1.2.apakšpunktos tiek likts simbols "*" atkarībā no datiem, uz kuru pamata aizpilda 9.2.punktu. 9.2.punktā ir aprakstīts aizņemto naudas līdzekļu (pamatparāda) atmaksas un naudas līdzekļu izmantošanas procentu maksājumu maksāšanas grafiks, kas ietverts aizdevuma līgumā vai ko iedzīvotājs aprēķina patstāvīgi, pamatojoties uz aizdevuma līgumā ietverto informāciju. Ja aizdevuma līgumā nav norādīts norādītais maksājumu grafiks, kā arī šī grafika aprēķināšanai nepieciešamā informācija, 9.2.punkta atbilstošās ailes tiek aizpildītas, pamatojoties uz paša iedzīvotāja vērtējumu par paredzamajiem maksājumiem, tostarp tiem, kas veikti vienreizējā veidā. -summē maksājumus ne vēlāk kā līdz PS 6.ailes 3.1.apakšnodaļas noteikto saistību izpildes pabeigšanas datumam. 9.2.punkta 2.ailē norāda PS 3.1.apakšnodaļas 4.ailē norādīto aizdevuma līguma valūtas kodu. 9.2.punkta 3. un 5.ailē formātā DD.MM.GGGG norāda attiecīgi gaidāmo maksājumu datumus pamatparāda atgriešanai un procentu maksājumu samaksai. 9.2.punkta 4. un 6.ailē norāda attiecīgi gaidāmo maksājumu apmēru par pamatparāda atdošanu un procentu maksājumu samaksu. 9.2.punkta 7.ailē patvaļīgā formā ar īsu aprakstu patvaļīgā formā norādīti īpašie nosacījumi (kārtība) pamatparāda dzēšanai un procentu maksājumu samaksai, ja tādi ir. Pārējos gadījumos 9.2.punkta 7.aile netiek aizpildīta. 9.3.punktā simbolu "X" uzliek, ja kreditors (aizdevējs) (vienam no kreditoriem (aizdevējiem) PS reģistrācijas dienā ir tiešo ieguldījumu attiecībās ar aizņēmēju (ir līdzdalība aizņēmēja kapitālā). , nodrošinot viņam vismaz 10 procentus pārvaldībā esošo balsu) vai aizņēmējs PS reģistrācijas dienā atrodas pie kreditora (aizdevēja) (vienam no kreditoriem (aizdevējiem) tiešo investīciju attiecībās (ir līdzdalība). kreditora (aizdevēja) kapitālā, nodrošinot viņam vismaz 10 procentus pārvaldībā esošajām balsīm).Pārējos gadījumos 9.3.punkts netiek aizpildīts. 9.4.punktā ir norādīts kredīta (aizdevuma) ķīlas vai cita nodrošinājuma apjoms, ja šādu nodrošinājumu paredz aizdevuma līguma noteikumi. Datus norāda PS 3.1.apakšnodaļas 4.ailē norādītajās aizdevuma līguma valūtas vienībās. Pārējos gadījumos 9.4.apakšpunkts nav aizpildīts. 9.5.punktu aizpilda tikai aizdevuma līguma ietvaros, kas paredz rezidenta kredīta (aizdevuma) piesaisti no nerezidentiem sindicētā vai konsorcija veidā. 9.5.punkta rindu skaitam jāatbilst kreditoru skaitam. Pārējos gadījumos 9.5.punkts netiek aizpildīts. 2. un 3.ailē norāda attiecīgi nerezidenta kreditora (aizdevēja) nosaukumu un ciparu kodu saskaņā ar OKSM. 4.ailē norāda 2.ailē norādītā nerezidenta kreditora (aizdevēja) sniegto līdzekļu apjomu aizdevuma līguma valūtas vienībās. 5.ailē, ja aizdevuma līgumā nav informācijas, kas jāaizpilda 4.ailē, aizdevuma līgumā paredzētā līdzdalības daļa (procentos) nerezidenta kreditora kopējā piešķirtā kredīta (aizdevuma) apmērā. , kura nosaukums dots 2.ailē, norādīts 5.ailē. Centrālās bankas instrukcijas Nr.138-I 5.1. un 5.1.2. 5.1. Šīs sadaļas prasības attiecas uz šādiem līgumiem (līgumiem, līgumiem, priekšlīgumiem, priekšlikumiem šādu līgumu (līgumu) noslēgšanai, kas satur visus būtiskos līguma (piedāvājuma, publiskā piedāvājuma) nosacījumus, kas noslēgti starp rezidentiem un nerezidentiem, līgumu (līgumu, līgumu) projekti, kas paredz veikt valūtas darījumus, kas saistīti ar norēķiniem caur rezidentu kontiem, kas atvērti pilnvarotās bankās un (vai) caur rezidentu kontiem, kas atvērti nerezidentu bankās (turpmāk – līgumi): 5.1.2. līgumi, kas paredz degvielas un smērvielu (bunkurdegvielas), pārtikas, inventāra pārdošanu (iegādi) un (vai) pakalpojumu sniegšanu, kas saistīti ar pārdošanu (iegādi) Krievijas Federācijas teritorijā (ārpus Krievijas Federācijas teritorijas) un citas preces (izņemot rezerves daļas un aprīkojumu), kas nepieciešamas transportlīdzekļu ekspluatācijas un apkopes nodrošināšanai neatkarīgi no to veida un mērķa ceļā vai starppieturās vai stāvvietās (turpmāk – līgums); Centrālās bankas instrukcijas Nr.138-I 20.9.punkta otrā daļa: Ja uz šīs instrukcijas spēkā stāšanās dienu dokumenti PS izsniegšanai saistībā ar pakalpojuma līguma (aizdevuma līguma) nodošanu šai pilnvarotajai bankai saskaņā ar iepriekš spēkā esošajām prasībām atrodas pilnvarotajā bankā vai iedzīvotājs iesniedzis pēc šīs instrukcijas spēkā stāšanās, PS tiek sastādīts saskaņā ar šo instrukciju, saglabājot ar šādu līgumu (aizdevuma līgumu) slēgtās PS numuru pirms šīs instrukcijas spēkā stāšanās. Centrālās bankas instrukcijas Nr.138-I 8.9.punkts: 8.9. Reorganizējot PS banku pārveidošanas veidā (mainot nosaukumu un (vai) organizatorisko un juridisko formu), PS banka tiek pārreģistrēta patstāvīgi, iedzīvotājam neiesniedzot iesniegumu par PS atkārtotu izsniegšanu. Centrālās bankas instrukcijas Nr.138-I 12.2.punkts: 12.2. Gadījumā, ja iedzīvotājs nodod savas tiesības saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu), saskaņā ar kuru tiek izsniegts PS (turpmāk – pirmais iedzīvotājs), cedējot prasījumu citai personai - iedzīvotājam (t.sk. tiesības citai personai - rezidentam uz likuma vai tiesas akta pamata) (turpmāk – otrais iedzīvotājs) vai gadījumā, ja pirmais iedzīvotājs nodod parādu saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu), saskaņā ar kuru PS tika izsniedz citai personai - iedzīvotājam (turpmāk - otrais iedzīvotājs), pirmais iedzīvotājs PS slēdz šo instrukciju 7.nodaļā noteiktajā kārtībā, ņemot vērā šādas pazīmes. Kad PS slēdz pirmais iedzīvotājs, PS banka kopā ar šo instrukciju 7.7.punktā norādītajiem dokumentiem pirmajam rezidentam izsniedz divus bankas kontroles izrakstus (vienu elektroniskā formā, otru papīra formā), kurus pirmais rezidents, kopā ar līguma (aizdevuma līguma) kopiju vai izrakstu no tā, kas satur PS izsniegšanai nepieciešamo informāciju, saskaņā ar kuru PS izsniedzis pirmais iedzīvotājs, ievērojot šā panta trešajā daļā noteiktos termiņus. šis punkts tiek nodots otrajam rezidentam. Otram iedzīvotājam šīs instrukcijas 6.5.punktā noteiktajā termiņā ir pienākums iesniegt dokumentus un informāciju pilnvarotajā bankā PS reģistrācijai. Ja pēc PS slēgšanas pirmajam iedzīvotājam nenotiek šīs instrukcijas 6.5.punktā minētie notikumi, otrais iedzīvotājs ne vēlāk kā 30 darbdienu laikā pēc PS izsniegšanai iesniedz dokumentus un informāciju pilnvarotajā bankā PS izsniegšanai. datums, kad pirmais iedzīvotājs PS slēdz. Otrs iedzīvotājs PS reģistrācijai iesniedz pilnvarotajā bankā šīs instrukcijas 6.6.punktā un šī punkta otrajā daļā noteiktos dokumentus un informāciju, kā arī dokumentu, kas apliecina prasījuma cesiju viņam vai īpašuma nodošanu. parāds viņam saskaņā ar līgumu (aizdevuma līgumu), saskaņā ar kuru tika izsniegts pirmais rezidents PS. Ja starp otro rezidentu un pilnvaroto banku ir noslēgta vienošanās par šajā instrukcijā noteikto dokumentu un informācijas apmaiņas kārtību elektroniskā formā, otrais rezidents nokopē no pirmā rezidenta elektroniskā veidā saņemto bankas kontroles izrakstu, paraksta to. ar elektronisko parakstu vai citu rokrakstā rakstīta paraksta analogu (turpmāk – elektroniskais paraksts) un iesniedz to pilnvarotajā bankā. Ja starp otro rezidentu un pilnvaroto banku nav vienošanās par šajā instrukcijā noteikto dokumentu un informācijas apmaiņas kārtību elektroniskā veidā, otrais rezidents iesniedz pilnvarotajā bankā bankas kontroles izziņu, kas saņemta no pirmā rezidenta š.g. elektroniskā veidlapa, to nekopējot. Pilnvarotā banka tās noteiktajā kārtībā, izmantojot programmatūru un aparatūru, pieņem rezidenta saskaņā ar šo punktu iesniegtās bankas kontrollapas elektroniskā veidā un pārsūta informāciju no šīm bankas kontrollapām uz jaunu bankas kontroles lapu plkst. šīs instrukcijas 10.nodaļā noteiktajā kārtībā. Centrālās bankas instrukcijas Nr.138-I 17.7.punkts: 17.7. Ja starp pilnvarotu banku un rezidentu notiek dokumentu un informācijas apmaiņa elektroniskā veidā, šajā instrukcijā paredzētā prasība iesniegt (nosūtīt), šādas apmaiņas kārtība, atzīšanas kārtības noteikšana. rokrakstā rakstīta paraksta analogs, tai skaitā sūtītāja elektroniskais paraksts (elektroniskais paraksts), pārsūtīšanas metožu noteikšana un saņemšanas (nodošanas) noteikumi, elektroniskā ziņojuma integritātes un pilnīguma uzraudzība, atbildība par informācijas pareizību, kā arī autentiskumu. elektroniskā paraksta, nosūtot elektronisko ziņojumu par pieņemšanu (nepieņemšanu) ar informāciju par elektroniskā ziņojuma sūtītāju un saņēmēju, nosūtīšanas datumu un pieņemšanas (nepieņemšanas) datumu, pieņemšanas atteikuma iemesliem. to līgumā (turpmāk – līgums) nosaka pilnvarotā banka un rezidents. |
Notiek ielāde...